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操纵股价:罚没2.57亿元!证监会重拳出击,又一“牛散”栽了

Post:2023年08月19日    Views:3320    复制链接   
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操纵丽岛新材股价仅三个多月,“牛散”李鹏非法获利金额高达4200余万元,最终结果却是“偷鸡不成蚀把米”。


近日,证监会公布处罚决定书,对李鹏予以“没一罚五”的处罚,合计罚没金额约2.57亿元。业内人士指出,“没一罚五”再次表明了监管部门对于操纵股价等违法行为的零容忍态度。


对于李鹏操纵公司股价一事,8月15日,丽岛新材董事会办公室人士向《华夏时报》记者回应表示,不认识李鹏,公司管理层与之亦无交集。


借用42个账户操纵股价


处罚决定书显示的李鹏个人信息不多,仅披露其出生于1985年,住福建省福州市仓山区。


证监会称,根据相关人员指认、交易明细、资金关联、交易设备关联等证据证明,李鹏于2020年3月24日至2020年7月9日期间(共72个交易日),通过配资中介和裘某等人共借用42个证券账户(下称:账户组),用于交易丽岛新材。


《华夏时报》记者注意到,在李鹏操纵期间,丽岛新材股价期初最低8.8元/股,于2020年6月19日最高达到14.95元/股,区间最高涨幅接近70%。但在触及高点后,随着李鹏抛售出货,丽岛新材股价开始陷入长期低迷。

据证监会指出,操纵期间,李鹏集中资金优势、持股优势,通过连续买卖影响丽岛新材股价。案涉账户组在70个交易日有买入交易,日均竞价买入成交金额约1597万元,最高日买入成交金额约4792万元,买入丽岛新材数量占当日市场买入成交量超过10%的有53个交易日,超过20%的有30个交易日,超过30%的有9个交易日,在2020年6月24日,账户组买入成交量占当日市场买入成交量达到44.72%。


账户组交易丽岛新材主要分为两个阶段,第一阶段为2020年3月24日至6月24日,账户组建仓并拉升股价,交易手法为边建仓边拉抬,账户组流通股持股占比从零持仓上升至27.94%。第二阶段为2020年6月29日至2020年7月9日,账户组陆续出货,流通股持股占比从27.94%下降至0.01%。经计算,账户组在操纵期间内交易丽岛新材盈利共计约4282万元。


“没一罚五”共计2.57亿元


证监会表示,上述违法事实,有证券账户资料、交易明细、相关人员询问笔录、情况说明、银行流水等证据证明,足以认定;依法决定对李鹏操纵证券市场的行为,没收违法所得约4282万元,并处以约2.14亿元的罚款。即“没一罚五”,合计罚没金额约2.57亿元。


在证监会以往处罚案例中,“没一罚五”的情况并不多见,大多情况是“没一罚一”至“没一罚三”。例如2023年6月公布的任良成被罚案,任良成因控制201个账户先后操纵16只股票,非法获利约7414万元,证监会对任良成处以“没一罚三”,合计罚没约2.97亿元。


记者注意到,李鹏及其代理人在申辩意见中表示,本案情节轻微、未造成重大社会影响,处以没一罚五,明显有失公平。其还表示,不存在操纵丽岛新材的行为,没有主观故意,投资丽岛新材符合正常的商业逻辑,请求免于或者减轻处罚。


不过,证监会表示,通过分析相关交易数据特征、股价变动情况等,综合认定李鹏交易丽岛新材股票的行为构成《证券法》所述操纵证券市场的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十二条的规定,依法对当事人作出“没一罚五”的处罚,并无不当之处。


IPG中国区首席经济学家柏文喜向《华夏时报》记者表示,处罚力度一般主要考量违法行为的性质、情节和后果;违法所得的数额;违法行为人的主观恶意和社会影响等。从信号意义来看,该案例中的“没一罚五”体现了监管部门对于操纵股价等违法行为的零容忍态度,表明监管力度在不断加大,对于维护市场秩序和保护投资者利益具有积极意义。


公司回应:不认识李鹏


公开资料显示,丽岛新材全称江苏丽岛新材料股份有限公司,主营业务为铝材产品的研发、生产和销售,专注于以建筑工业彩涂铝材、食品包装彩涂铝材及精整切割铝材为主的铝材深加工业务,产品广泛应用于建筑材料、食品包装、交通运输、电子电器等市场领域。


近两年来,丽岛新材面临较大业绩压力,2022年,公司实现营业收入约16亿元,同比下降8.13%;归属于上市公司股东的净利润8786万元,同比下降33.50%。2023年一季度,实现营收约3.7亿元,同比下降3.24%;归属净利润1466万元,同比下降46.82%。


值得一提的是,在2020年4月,即李鹏操纵股价期间,曾有投资者在互动平台上向丽岛新材提问称:公司股价走势非常诡异,是否有事项未公告,是否有公司大股东在操纵股价?丽岛新材彼时回应称,股价受多方因素影响,公司严格按照监管要求,规范运作、及时履行信息披露义务,信息披露真实完整,不存在应披未披露信息的情况。


李鹏为何选择操纵丽岛新材?他与上市公司是否有关?8月15日,《华夏时报》记者致电丽岛新材董事会办公室,工作人员回应称,不认识李鹏,公司管理层与之也没有交集,目前公司生产经营状况正常。


截至8月15日收盘,丽岛新材股价收报12.05元/股,当日跌幅0.66%,最新市值约25亿元。通联数据显示,截至8月10日,丽岛新材股东总户数约1.49万人。


柏文喜表示,证监会严厉打击市场操纵,处以巨额罚款,对A股市场生态具有积极意义。这将有效遏制操纵股价等违法行为,维护市场的公平公正,增强投资者信心;对于违法者的严厉处罚起到了警示作用,有助于减少类似违法行为的发生,促进市场的长期稳定和可持续发展。


责任编辑:麻晓超 主编:夏申茶

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